粵財司歌:《我的夢想》
廣東省中小微企業發展基金申報指南
發布時間:2016-12-28

為全面貫徹落實《廣東省人民政府關于創新完善中小微企業投融資機制的若干意見》(粵府〔201566號)落實廣東省委、省政府有關穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險等重要舉措,創新完善中小微企業投融資機制,切實緩解其面臨的融資難、融資貴問題,根據廣東省人民政府十二屆83次常務會議審議通過的《廣東省中小微企業發展基金組建方案,在廣東省經濟和信息化委員會、廣東省財政廳指導下,廣東粵財投資控股有限公司發起設立廣東省中小微企業發展基金(以下簡稱廣東中小微基金規范和指導申報程序,特制定本申報指南

一、基金概況

廣東中小微基金由廣東省級財政出資15億元作為引導,目標總規模為150億元政府引導、市場運作、專業管理、防范風險原則運作,主要采取“母子基金+項目直投”的模式,通過股權投資方式,重點投資于符合廣東省產業發展方向、成長或創新性強、掌握核心技術或資源的先進制造業、現代服務業、戰略性新興產業和現代農業領域的中小微企業

廣東中小微基金的運作主體為廣東省中小微企業發展基金合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“母基金”)基金管理人為廣東粵財基金管理有限公司。

、申報要求

(一)子基金管理機構應符合以下條件:

1.歷史業績。子基金管理機構原則上必須是國際或國內領先的基金管理機構(包括上市公司、上市公司控股股東或證券公司等),其控股股東或其本身管理的基金至少有2個通過IPO、并購、收購等方式成功退出的案例,或在擬投資領域有1IPO、并購、收購等方式成功退出的案例

2.相關資質。子基金管理機構在中國大陸注冊,實收資本不低于1000萬元人民幣,已按中國證券投資基金業協會的規定取得基金管理人資格,對在擬投資領域有出色投資記錄、全國權威行業排名在前50名的機構所管理的子基金優先考慮。

3.管理團隊。子基金管理機構至少有3名具備5年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員,核心團隊穩定,核心團隊中應至少2人有過3年以上合作共事經歷。主要成員沒有受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。管理團隊具備相關產業的過往從業或投資經驗,并且掌握一定的優質項目儲備,提供3個以上投資創業企業的成功案例。

4.管理機制子基金管理機構應管理和運作規范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。投資管理機構具備合理的項目評估標準和獨立的投資決策機制,健全的創業投資管理和風險控制流程,完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務。

5.投資進度。子基金管理機構已經具有一定數量的項目儲備,為所申報的子基金制定了第一階段的投資計劃。子基金管理機構實際在管基金總體投資進度不低于70%。每家子基金管理機構每次只能申報一個子基金。

6.募資能力。子基金管理機構應當具備募集社會資本的能力。

7.跟投出資。子基金管理機構對子基金的跟投出資不低于子基金規模的1%

8.子基金管理機構應符合其他相關法律法規的要求。

(二)擬投新設子基金應當具備以下條件:

1.子基金必須在廣東省內注冊,可以選擇公司制或合伙制形式設立。

2.子基金總規模不低于1億元人民幣,可分期實繳。廣東中小微母基金對子基金的出資時間原則上不早于其他出資人,對子基金的投資比例不超過子基金實際出資額的30%,且原則上不成為子基金的第一大出資人。

3.子基金投資于廣東中小微企業一般不低于子基金總規模的60%。如果母基金對子基金出資額未超過子基金規模的20%,則子基金投資于廣東中小微企業一般不低于母基金出資規模的3倍。

4.子基金投資的重點領域應符合母基金的要求,重點投向廣東省先進制造業、現代服務業、戰略性新興產業、現代農業領域的中小微企業。

5.子基金所有出資人應為《私募投資基金監督管理暫行辦法》中規定的合格投資者,且均以合法的資金認繳出資,出資總人數應符合相關法律規定。

6.子基金已經具有一定數量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃。

7.子基金應定期向母基金提交運作報告,原則上至少每半年一次,半年度報告應當在該年度8月31日前提交,年度報告和銀行托管報告應當在下一年度4月30日前提交。

(三)申報廣東中小微基金對已設基金進行增資的,除須符合新設子基金條件外,還應滿足以下條件:

1.子基金全體出資人首期出資已經實際繳納到位,且不低于注冊資本或認繳出資額的20%。

2.子基金出資人根據其公司章程或合伙協議規定通過決議,同意廣東中小微基金按原始價格入股(入伙)。

3.子基金管理機構、子基金均已按中國證券投資基金業協會的規定完成登記備案手續。

(四)子基金管理要求

1.母基金管理公司需對子基金投資項目進行合規性審查,對違法、違規、違反合伙協議或公司章程的事項,母基金管理公司具有否決的權利。

2.母基金管理公司向子基金派駐觀察員,列席投資決策委員會,并視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會。

3.母基金要求子基金在銀行設立托管賬戶,由托管銀行劃撥投資款項。

(五)退出方式

1.投資子基金終止清算的,廣東中小微基金以所持出資比例分配本金和收益;投資子基金發生破產清算,按照相關法律法規規定及公司章程約定執行;

2.子基金按照市場化方式獨立運作,依據合伙協議或章程約定進行股權投資、管理和退出。子基金的投資存續期限原則上不超過10年,一般通過上市、并購、到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。確需延長存續期的,須報經廣東省經濟和信息化委員會、廣東省財政廳批準

3.其它合法方式退出。廣東中小微基金應當與子基金其他出資人在公司章程、合伙協議或相關協議中約定,有下述情況之一的,廣東中小微基金經母基金投資決策委員會批準后,可無需其他出資人同意,選擇提前退出:

(1)子基金投資方案經批準后超過一年,子基金未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的。

(2)廣東中小微基金出資資金撥付子基金的賬戶超過一年,子基金未開展業務的。

(3)子基金未按照子基金章程、合伙協議或其他約束性文件約定投資的。

(4)子基金、子基金管理機構或相關投資機構發生實質性變化,已經不符合相關協議的。

(六)風險控制

1.廣東中小微基金禁止從事的業務

1)從事擔保、抵押、委托貸款業務;

2)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

3)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

4)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

5)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6)發行信托或集合理財產品募集資金;

7)其他國家法律法規禁止從事的業務。 

廣東中小微基金參與投資子基金的,應當與其他出資人在子基金的公司章程或合伙協議中明確約定,廣東中小微基金所投入到子基金的資金不得被用于上述禁止從事的業務。

此外,廣東中小微基金所投入到子基金的資金,也不得再用于投資其他子基金或投資性企業;在子基金存續期內,投資回收資金不得再用于對外投資。

2.廣東中小微基金僅以出資額為限對所投資子基金的債務承擔有限責任,不得成為承擔無限連帶責任的投資人。

3.投資款項劃撥。托管銀行接受子基金管理機構委托并簽訂資金托管協議,按照協議進行管理。

三、操作程序

廣東中小微基金選擇子基金管理機構的程序如下:

(一)公開征集。申報機構統一將申報材料提交報送至廣東粵財基金管理有限公司。

(二)投資初審。廣東粵財基金管理有限公司收到申報材料后進行初審,不符合本申報指南要求的,不予通過初審。

(三)盡職調查。對通過初審的申報機構進行盡職調查。

(四)投資決策。根據申報資料和盡職調查結果和專家評審意見,上報廣東中小微基金投資決策委員會進行決策。

(五)社會公示。對通過投資決策委員會的子基金管理機構在廣東粵財基金管理公司的網站進行公示,公示期為5個工作日。

四、申報材料的提交與受理

申報機構對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。對于以虛假材料騙取廣東中小微基金投資的,將取消申報資格并追究相關法律責任。

(一)申報材料的格式見本申報指南附件,應按要求準備齊全,填寫規范(簽名齊全\蓋章齊全\日期齊全),不能留白,不符合的應直接劃掉或填寫“不適用”。

(二)申報材料紙質版一式四份(A4紙裝訂),電子版一份。申報材料紙質版應蓋有申報機構公章,紙質版側邊應加蓋騎縫章(公章)。申報材料一經提交,恕不退還。

(三)聯系方式

聯系單位:廣東粵財基金管理有限公司

聯系人:廣東中小微基金工作組

電話:(8620)8392 0910、8392 0940

電郵:[email protected]

地址:廣州市越秀區東風中路481號粵財大廈40樓

郵編:510045

原文下載:廣東省中小微企業發展基金申報指南

附件下載: 廣東省中小微企業發展基金合作機構申報材料


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